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南昌市城乡规划局2016年部门整体支出绩效评价报告
来源:南昌市城乡规划局 日期:2017-09-20 15:03:33 浏览次数: 作者:本站编辑 [字体:          



 

为加强财政预算资金管理,进一步规范预算资金使用,提高财政资金使用效益,根据《南昌市财政局关于开展2016年度市直部门整体支出绩效评价工作的通知》(洪财绩〔2017〕4号)文件要求,我单位积极组织,对2016年度本单位整体支出进行了绩效自评,现将具体绩效评价情况报告如下:
一、部门概况
(一)部门职能
根据《南昌市人民政府办公厅关于印发南昌市城乡规划局主要职责、内设机构和人员编制规定的通知》(洪府厅发〔2010〕68 号)文件,南昌市城乡规划局职能概述如下:
1.贯彻执行国家、省有关城市规划、乡镇规划的法律、法规、规章及方针、政策,组织拟定全市有关城市规划、乡镇规划的地方性法规、规范性文件和政策,并组织实施。
2.负责组织编制全市市域城镇体系规划、城市总体规划和详细规划,并依法对各类规划成果进行审核、报批。负责组织或配合其他相关部门编制专项规划。
3.负责对全市城市规划实施统一管理,依法对城市各项建设用地、建筑工程、市政工程、管线工程核发《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》。
4.负责指导和协调我市行政区域内的县及乡镇开展乡镇、村规划工作;负责指导编制县域城镇体系规划、村镇规划及村庄规划。
5.负责依法对全市城市规划区内已审批的各项建设工程进行批后规划管理;负责全市规划管理的行政复议、行政诉讼和法制宣传教育工作。
6.负责全市行政区域内测绘工作的统一监督和管理。
7.负责城市规划档案的收集,按规定移交给市城市建设档案馆进行整理、保护并提供使用。
8.负责推进、指导、协调、监督本部门、本系统的政府信息公开工作。
9.承办市人民政府交办的其他事项。
(二)机构组成及人员结构
根据洪府厅发〔2010〕68 号文件,市城乡规划局内设 9 个职能处室。分别为:办公室、技术处、用地规划处、规划编审处、政策法规处、市政工程规划处、乡镇规划处、测绘管理处(南昌市测绘管理办公室,测绘管理处于2015年4月成建制划归市国土局)和行政审批处。市城乡规划局机关行政编制54名,其中,局长 1 名、副局长 3 名、总规划师 1 名;工勤编制3名。年末在职人员52名,其中,局长1名、副局长3名,工勤人员3名。
(三)管理机制
南昌市城乡规划局是南昌市委市政府领导下的行政机关单位,是南昌市财政支出一级预算单位。南昌市城乡规划局共有预算单位4个,包括局本级和3个所属二级预算单位。分别为南昌市交通规划研究所、南昌市历史文化名城保护管理办公室和南昌市城市规划研究信息中心。设置派出机构 7 个,核定行政编制22 名,配备科级领导职数7正10副。
(四)部门目标设置情况
2016年是“十三五”规划的开局之年,我局在市委、市政府的正确领导下,贯彻执行城乡规划法律法规,不断创新规划理念,健全管理机制,充分发挥城乡规划的调控引领作用,为我市的城市建设及经济社会发展提供有力的规划支撑及服务保障。
南昌市城乡规划局2016年主要工作任务为:优化城镇空间格局,推进大都市区规划;建立多规协调体系,推进“多规合一”工作;完善行政审批程序,提高规划审批效能;加强城乡空间管制,推进“美丽乡村”工作;加强城市设计工作,提升城市环境品质;加强历史文化名城保护,提升城市文化内涵;做好规划服务保障,提升城市服务水平。
二、评价工作开展
(一)绩效评价工作过程,评价方法、工作程序
根据《南昌市财政局关于开展2016年度市直部门整体支出绩效评价工作的通知》(洪财绩〔2017〕4号)文件要求,第一阶段为前期准备:由我单位办公室牵头,组织有关业务处室制定了详细的工作方案,明确处室责任,确定评价指标细则;第二阶段为组织各处室准备自评材料:根据上一阶段任务布置,各处室按照要求准备自评材料,并将资料报办公室。第三阶段为定性终评,并出具评价报告,办公室汇总,查阅相关文件资料和财务凭证,对收集资料进行定量定性分析,综合评议后形成评价结论,出具绩效评价报告。
(二)绩效评价整体结果概况
根据部门整体支出绩效评价指标体系评分表的内容和评分要求,我单位2016年部门整体绩效评价,评分情况如下:
1、投入情况分析
该一级指标包括目标设置和预算配置2个二级指标,目标的明确性、目标的合理性、财政供养人员控制率、“三公经费”变动率和项目支出安排率等5个三级指标。该一级指标满分15分,实际得分为14.2分。针对三级指标的具体绩效评价情况如下:
⑴目标的明确性
2016年,我单位在市委市政府的正确领导下,充分发挥规划职能,优化城镇空间格局,建立多规协调体系,完善行政审批程序,加强城乡空间管制,加强城市设计工作,加强历史文化名城保护,做好规划服务保障,积极开展各项活动。
⑵目标的合理性
坚持城乡规划的前瞻性和科学性,强化对总体规划的进一步深化,编制各层次规划,完善全市规划体系。
首先,开展大都市区规划研究。根据中央、省和市城市工作会议精神,加快推进南昌大都市区规划编制,促进大都市区协调发展。
其次,启动城市总体规划修编。2016年1月,国家住建部函复省政府明确支持我市城市总体规划修编至2030年。2016年4月,市政府确定委托中国城市规划设计研究院、南昌市城市规划设计研究总院联合承担新一轮城市总体规划的编制工作。2016年9月,市政府下发《<南昌市城市总体规划(2016-2030)>编制工作方案》,确定了总规编制工作小组并制定相关工作计划。2016年10月,规划编制单位开展了为期三周涉及约60个部门的上门调研访谈和资料收集工作。2016年12月,市政府召开了南昌市城市总体规划编制工作动员会,规划编制单位也将根据动员会精神做好后续相关工作。目前,规划编制单位已完成现版城市总体规划的实施评估报告评审稿,近期打算报请住建厅组织专家审查。
此外,我局还组织开展了《南昌市基本生态控制线规划》等支撑总规修编的规划及相关专题研究工作。《南昌市基本生态控制线规划》已完成初步成果修改,计划年内完成规划成果专家审查,并于2017年完成最终成果。
⑶财政供养人员控制率
2016年我单位编制人数为54人,年末实有在职人员数52人,财政供养人员控制率为96.3%,达到目标值。
⑷ “三公经费”变动率
2016年“三公经费”预算数为26万元,与上年度 “三公经费”预算数37万元相比,“三公经费”下降了30%,达到目标值。
⑸项目支出安排率
2016年项目支出安排率为43.6%,得2.2分。
2、执行管理情况分析
过程指标中包括部门会计核算管理、部门预算管理和部门资产管理3个二级指标,预算完成率、预算调整率、支付进度率、结转结余率、公用经费控制率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、管理制度健全性、资金使用合规性、预决算信息公开性、管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率等13个三级指标。该一级指标满分60分,实际得分为52.5分。针对三级指标的具体绩效评价情况如下:
⑴预算完成率
2016年初预算数:1179.10万元,预算完成数2161.11万元,该项得7分。
⑵预算调整率
2016年预算调整数为982.01万元,预算调整率为83.2%,此项不得分。
⑶支付进度率
2016年上半年实际支出976.54万元,半年支付进度为51.7%,得2分;部门全年实际支出1888.66万元,全年支付进度100%,得3分,此项共计5分。
⑷结转结余率
2016年结转结余金额272.45万元,该指标得3.7分。
⑸公用经费控制率
2016年我单位实际支出公用经费总额189.64万元,预算安排公用经费总额139.66万元,由于2016年度工作要求新增绩效评价、扶贫、残保金及法律诉讼等经费,使公用经费控制率未达到目标值,该指标得3.8分。
⑹“三公经费”控制率
2016年 “三公经费”预算安排数为26万元,实际支出5.44万元,“三公经费”控制率为21%,达到目标值。
⑺政府采购执行率
“政府采购”预算安排全部执行,政府采购执行率为100%。
⑻管理制度健全性
为规范机关管理,建立健全管理制度,我单位制定了《南昌市城乡规划局财务管理制度》、《南昌市城乡规划局合同管理制度》、《南昌市城乡规划局绩效管理考核办法》(试行)、《局属单位财务监管制度》、《南昌市城乡规划局内部控制基础性评价工作方案》等一系列合法合规、较为完整的、具有很强操作性的管理制度。在具体操作上,坚持经费预算科学化、精细化,执行控制规范化、责任化,监督检查常态化、同步化,所有相关管理制度都得到了有效执行。
⑼资金使用合规性
预算资金使用符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关部门资金管理办法的规定;资金的拨付有完整的审批过程和手续;项目的重大开支经过评估论证,符合部门预算批复的用途,不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
⑽预决算信息公开性
预决算信息根据政府信息公开有关规定,我单位已按规定时限、规定内容公开。基本财务管理制度健全,基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确。
⑾资产管理制度健全性
为加强资产管理、规范资产管理行为,我单位制定了《固定资产管理办法》,该资产管理制度合法、合规、完整,并得到有效执行。
⑿资产管理完全性
资产保存完整,账务管理合规,账实相符,资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。
⒀固定资产利用率
2016年末我单位共有固定资产375.84万元,全部固定资产都得到充分利用,固定资产利用率达100%。
3、产出情况分析
产出指标中包括部门履职产出和部门履职效果2个二级指标,年度项目实际完成率、年度重点工作办结率、财政预算绩效管理、社会公众满意度4个三级指标。该一级指标满分25分,实际得分为24.6分。针对三级指标的具体绩效评价情况如下:
⑴年度项目实际完成率
2016年,我局围绕城乡规划全覆盖的工作目标,高起点、高质量地开展规划编制工作,科学布局发展空间,稳步推进城乡发展,取得了显著成效。本年度32个规划编制项目已全部按年度计划目标完成(其中有6项需跨年度实施的规划编制)。
⑵年度重点工作办结率
先期启动城市总体规划修编工作。2016年1月,国家住建部函复省政府明确支持我市城市总体规划修编至2030年。2016年4月,市政府确定委托中国城市规划设计研究院、南昌市城市规划设计研究总院联合承担新一轮城市总体规划的编制工作。2016年9月,市政府下发《<南昌市城市总体规划(2016-2030)>编制工作方案》,确定了总规编制工作小组并制定相关工作计划。2016年10月,规划编制单位开展了为期三周涉及约60个部门的上门调研访谈和资料收集工作。2016年12月,市政府召开了“南昌市城市总体规划、“多规合一”编制工作动员会”,规划编制单位也将根据动员会精神做好后续相关工作。现版城市总体规划的实施评估报告于2017年1月通过专家评审,总规纲要正在编制。
有序推动空间规划(“多规合一”)工作。为落实市委、市政府关于我市全面深化改革的工作部署,统筹城乡空间资源优化配置,解决当前各类规划繁多、部门各自为政、协调衔接困难、行政资源浪费等问题,我局正积极推进南昌市空间规划(“多规合一”)工作。2016年4月,我局联合市发改委、市国土局、市环保局将《南昌市“多规合一”工作方案》提请市政府批准。2016年8月,市政府下发《南昌市“多规合一”工作方案》后,我局立即与相关规划编制单位就详细工作计划、内容、思路、与城市总体规划之间的关系等问题进行了多次讨论。根据详细工作安排,“多规合一”工作共分现状调研、初步成果、中期成果、公示宣传、最终成果五个阶段完成。目前,我局已完成南昌市空间规划(“多规合一”)的招投标工作。各项重点工作均按计划稳步推进。
⑶财政预算绩效管理
我单位部门绩效结果主动对外公开,预算绩效管理工作开展情况已向同级政府、人大等部门报告。得分92.5/100*5=4.6分。
⑷社会公众满意度
我单位已通过问卷调查方式,按照要求向社会公众进行满意度测评,测评结果为优秀。
三、部门整体支出绩效评价分析
2016年是“十三五”规划的开局之年,我局在市委、市政府的正确领导下,贯彻执行城乡规划法律法规,不断创新规划理念,健全管理机制,充分发挥城乡规划的调控引领作用,较好地完成了年度工作目标。通过加强预算收支管理,不断建立健全内部管理制度,梳理内部管理流程,部门整体支出管理情况得到提升。
(一)部门预算收支构成情况分析
1、预算收入情况
2016年南昌市城乡规划局收入预算总额为1179.10万元,其中:财政拨款收入782.20万元,占收入预算总额的66.3%;其他收入49.80万元,占收入预算总额的4.2%;上年结余收入347.10万元,占收入预算总额的29.4%。
2、预算支出情况
2016年南昌市城乡规划局支出预算总额为1179.10万元。其中:按支出项目类别划分:基本支出590.13万元,占支出预算总额的50%;项目支出588.97万元,占支出预算总额的50%。
(二)部门决算收支情况分析
1、收入决算情况分析
本部门2016年度收入总计2161.11万元,其中上年结转和结余405.03万元,较上年增加16.6%;本年收入合计1756.08万元,较上年下降31%,主要原因是:项目经费减少。
本年收入的具体构成为:财政拨款收入2142.80万元,占99.2%;其他收入18.31万元,占0.8%。 
2、支出决算情况分析
本部门2016年度支出总计2161.11万元,其中本年支出合计1888.66万元,较上年下降25.1%,主要原因是:我局三公经费下降。人员经费支出625.87万元,较上年增加32.6%,主要原因是人员增加及工资调标;日常公用经费支出189.46万元,较上年增加38.6%;年末结转和结余272.45万元,较上年下降32.7%,年末净资产648.30万元,较上年下降15.2%。
本年支出的具体构成为:基本支出815.34万元,占43.2%;项目支出1073.32万元,占56.8%。
按支出经济分类为:工资福利支出566.08万元,商品和服务支出1253.71万元,对个人和家庭的补助59.80万元和其他资本性支出9.07万元。
本年支出中财政拨款支出1865.29万元,较上年下降26%。基本支出797.03万元,基本支出较上年增加30%;项目支出1068.26万元,占57.2%,项目支出较上年增加19.7%; 主要原因是办公用房租赁经费增加。
3、“三公”经费支出决算情况分析
本部门2016年度“三公”经费支出年初预算数为26万元,决算数为5.44万元,完成预算的21%。其中:
因公出国(境)支出年初预算数为20万元,决算数为4.34万元。
公务接待费支出年初预算数为6万元,决算数为1.10万元。
(三)部门支出总体绩效分析评价
2016年我单位财政拨款实际支出1865.29万元,其中:医疗卫生与计划生育支出1万元、城乡社区支出1796.50万元、资源勘探信息等支出8万元和住房保障支出59.79万元。各经费的支出保障了本部门高效运行。年初工作目标制定明确;各项工作任务按照计划有序实施,完成数量和质量均得到有效控制;各项工作计划实施需要的人力、经费等各项条件得到充分保障,实施过程监管到位,部门日常管理、财务管理、资产管理、档案管理和风险控制水平总体提高;通过各项工作计划的组织实施,产生较显著的社会经济效益;各项经费到位及时,经费使用严格按照相关财务管理制度执行,对资金的使用监管有力有效。全年工作计划的实施达到了预期的绩效目标。具体体现如下:
(1)完善城市规划,引导城市发展。坚持城乡规划的前瞻性和科学性,强化对总体规划的进一步深化,编制各层次规划,完善全市规划体系。一是开展大都市区规划研究,加快推进南昌大都市区规划编制,促进大都市区协调发展。二是启动城市总体规划修编。新一轮总规年限为2016-2030年。目前已开展现场调研、基础资料收集等工作,完成现版城市总体规划实施的评估初稿。三是开展“揽山入城”战略研究,协助推进全市“揽山入城”工作。四是推进“多规合一”研究工作,目前正在开展前期招标工作。五是抓好交通市政规划研究。组织了大规模城市居民出行专项调查, 启动了第二轮轨道交通线网编制工作,修编了“十横十纵”城市干线路网规划,编制了崛起广场地下停车场规划、南昌市城市地下综合管廊规划等规划项目,完成南昌西外环西移工程规划方案。六是开展重点地区城市设计。组织开展了省府大院概念规划、“一江两岸”详细城市设计、九龙大道(北侧)城市设计等规划的编制工作。七是启动历史文化名城保护。组织编制了《南昌历史文化名城保护规划》、《万寿宫历史文化街区保护规划》等专项保护规划,配合海昏侯考古遗址公园筹建领导小组办公室开展《海昏侯国遗址及周边区域发展概念规划》编制的组织工作。此外,为践行习总书记提出的“看得见山、望得见水、记得住乡愁”,展现城市的记忆和历史的标签,开展了《南昌市旧城历史文化再现工程——认识南昌(一期特色路名)》的课题研究。组织县区开展了第四批中国传统村落和第七批国家级历史文化名村的申报工作。八是推进城乡规划统筹发展。加强了对“三县两区”规划工作的督促和指导,目前,我市各县区完成县区总体规划的修编,全市乡镇总体规划覆盖率达到了100%,行政村的建设规划覆盖率达到了100%,自然村规划覆盖率达到了97%。
(2)严格依法行政,提高审批效率。一是进一步深化规划技术审查和行政审批分离工作,修订技术审查中介机构管理办法,落实技术审查中介机构准入制度和奖惩措施,加强对技术审查工作的指导和管理。2016年6月,经报市政府同意,规划技术审查由建设单位委托改为政府购买服务的方式委托。此举,既降低了企业的建设成本,又有利于提高技术审查的质量和效率,也为企业节约了报建时间。二是按照合法、高效的要求,我局对原来实施的施工图预审、分期报建制度和并联审批制度进行改革,实施了按规划方案发证,即在审批建设项目规划、建筑方案的同时,同步核发《建设工程规划许可证》,进一步加快推动项目开工。
(3)履行规划职能,服务城市建设。一是服务旧改及招商引资项目,参与各城区棚户区改造项目现场踏勘,确定全市旧城棚户区改造项目改造范围。对条件成熟的地块制订了规划条件,如省政府大院1、2号地块,省交通厅广场地块和洪都老厂区改造等;协调办理了青山湖区万达、西湖区红星美凯龙、东湖区绿地集团、苏宁电器、象湖华侨城等一大批重大招商项目的前期选址工作。二是积极落实非住宅去库存政策,在符合规划及保证城市功能必须配备的公共建筑的前提下,允许非住宅建设项目规划的商业、商务、旅馆功能相互转换,并设置服务型公寓。2016年,我局共受理并批准了12个去库存建设项目。
(4)主动创新作为,规范规划管理。一是深入推进规划信息化建设,加快信息化平台的研发与建设,进一步完善规管系统,初步建成规划业务专网。在建设的同时,加大推广各业务系统的使用力度,并完善规划数据的补充入库工作,目前,基本完成南昌市城区新增控规、控规调整、规划建筑设计方案数据入库工作。二是规范规划业务档案管理。为加强对规划业务档案的存储与管理,我局争取财政的支持,建立了城乡规划档案室。目前正在逐步完善档案接收、建档入库工作。
四、整体支出绩效结论
2016年,在局党组的正确领导下,我单位紧紧围绕局中心工作,严格按照预算控制成本,合理分配资金,坚持厉行节约,经济使用效益较好。全年工作计划按照阶段性工作目标和步骤逐步完成,各项工作取得预期效果。
通过对各项绩效指标的综合考核评分,2016年度我单位部门整体支出绩效评价得分为91.3分,评价级别为“优”。
根据文件精神,我局积极组织成立绩效评价小组,开展对下属单位的部门整体绩效评价工作,对南昌市城市规划研究信息中心整体支出绩效评价进行全面复核,评价评分情况如下:

序号
下属单位
自评得分
评价级别
对下属
单位评分
评价级别
1
南昌市历史文化名城保护管理办公室
92.5
 
 
2
南昌市交通规划研究所
98.58
 
 
3
南昌市城市规划研究信息中心
92.65
90.75

    部门整体支出绩效评价全方位反映了资金总体使用状况。通过2016年度部门整体支出绩效评价工作的开展,我单位将进一步加强财政资金的绩效管理,同时将资金的分配、管理、使用、评估有效结合起来,实现资金使用全程监督,确保部门整体支出的使用绩效。
五、存在的问题
因2016年规划编制项目及经费安排计划12月19日才获市政府批复,财政追加拨付的经费时间晚,且需按合同进度支付,故结转结余资金较大,结转结余率高。
部门预算和执行存在差异的问题。由于现在列入部门预算主要是行政运行基本支出经费,真正体现部门职能的规划编制、技术审查、交通影响评价等项目经费没有列入部门预算,并且规划编制方面,根据市里的重点工作,经常有临时增加的项目,经费也随之增加。所有项目费用都要纳入年终决算,导致我局部门预算和决算存在较大差异。现在实施财政绩效考核,差异率的存在直接影响我局的绩效。
六、整改措施或建议
针对上述存在的问题及我单位整体支出管理工作的需要,拟实施的改进措施如下:
 1、细化预算编制工作,认真做好预算的编制。进一步加强内部机构的预算管理意识,严格按照预算编制的相关制度和要求,本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算的编制;编制范围尽可能的全面、不漏项,对于追加的项目支出、上年结余结转的项目资金,进行预算分解,编制明细预算,进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。
2、规范预算执行,增强部门预算刚性约束。基本支出做到严格执行国家和我市有关政策和规定,合理安排单位人员经费和日常公用经费。项目支出按照预算批复的项目和用途使用。待安排项目支出做到按规定经批准后使用。强化政府采购预算管理,认真组织实施政府采购项目,加大政府采购预算执行力度。
3、认真执行制度,强化项目经费监管。对专项经费按照“统一申报、预算约束、审核支付、专款专用”的原则进行管理。做好专项经费的预算编审、资金使用、项目实施、财务管理、验收各环节工作。加强对专项资金支出的财务管理,促使承担项目的局属单位严格按照批准下达的预算合理安排资金使用。自觉接受财政部门和审计机关的监督检查。
4、推进绩效管理,不断提高预算管理水平。落实预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有应用的要求。开展项目绩效评价工作。通过完善绩效机制、构建评价指标体系、强化绩效结果应用,达到优化资源配置、控制节约开支、不断提高城市规划的服务能力和水平。
 
 
        南昌市城乡规划局
                                                        2017年9月14